Kinh doanh chứng khoán là gì? (Cập nhật 2022)

Trong 02 năm trở lại đây, khi mà dịch bệnh Covid-19 diễn ra hết sức phức tạp, nhiều người đã chọn chứng khoán làm kênh đầu tư nhằm sinh lời và đảm bảo lưu thông của dòng tiền. Đây là một hình thức kinh doanh hết sức tiện lợi và có lợi nhuận cao nếu biết cách đầu tư. Vậy kinh doanh chứng khoán là gì? Hãy cùng ACC Group tìm hiểu qua bài viết sau đây.

Kinh doanh chứng khoán là gì? (Cập nhật 2022)

1. Chứng khoán là gì?

Chứng khoán là chứng từ có giá dài hạn hoặc bút toán ghi số xác nhận các quyền, lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với vốn hoặc tài sản của tổ chức phát hành. Chứng khoán là hàng hóa của thị trường chứng khoán. Chứng khoán có giá là hình thức biểu hiện của tư bản giả, bản thân không có giá trị độc lập, là những bản sao bằng giấy tờ của tư bản thực. Những chứng khoán có giá mang lại thu nhập cho người sở hữu nên nó cũng là đối tượng mua bán và có giá cả.

Thông thường trên sàn chứng khoán có giá không ghi tên người chiếm hữu, do đó, hoàn toàn có thể chuyển nhượng ủy quyền tự do từ người này sang người khác mà không cần có chữ ký của người chuyển nhượng ủy quyền. Trong lịch sử vẻ vang tăng trưởng đầu tư và chứng khoán, lúc đầu sàn chứng khoán được in bằng giấy nhưng từ từ được bộc lộ dưới hình thức phi vật thể trải qua nhiệm vụ ghi chép kế toán bằng phương tiện đi lại điện tử .

2. Kinh doanh chứng khoán là gì?

Theo Khoản 28 Điều 4 Luật chứng khoán số 54/2019/QH14 ngày 26 tháng 11 năm 2019 quy định về khái niệm hoạt động kinh doanh doanh chứng khoán như sau:

“ Điều 4. Giải thích từ ngữ 28. Kinh doanh sàn chứng khoán là việc triển khai nhiệm vụ môi giới sàn chứng khoán, tự doanh sàn chứng khoán, bảo lãnh phát hành sàn chứng khoán, tư vấn góp vốn đầu tư sàn chứng khoán, quản trị quỹ góp vốn đầu tư sàn chứng khoán, quản trị hạng mục góp vốn đầu tư sàn chứng khoán và cung ứng dịch vụ về sàn chứng khoán theo pháp luật tại Điều 86 của Luật này. ”
Trong đó :
– Môi giới sàn chứng khoán là việc làm trung gian thực thi mua, bán sàn chứng khoán cho người mua .
– Tự doanh sàn chứng khoán là việc công ty sàn chứng khoán mua, bán sàn chứng khoán cho chính mình .
– Bảo lãnh phát hành sàn chứng khoán là việc cam kết với tổ chức triển khai phát hành nhận mua một phần hoặc hàng loạt sàn chứng khoán của tổ chức triển khai phát hành để bán lại hoặc mua số sàn chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết hoặc cố gắng nỗ lực tối đa để phân phối số sàn chứng khoán cần phát hành của tổ chức triển khai phát hành .
– Tư vấn góp vốn đầu tư sàn chứng khoán là việc phân phối cho người mua tác dụng nghiên cứu và phân tích, báo cáo giải trình nghiên cứu và phân tích và đưa ra khuyến nghị tương quan đến việc mua, bán, nắm giữ sàn chứng khoán .
– Quản lý quỹ góp vốn đầu tư sàn chứng khoán là hoạt động giải trí quản trị trong việc mua, bán, nắm giữ sàn chứng khoán và những gia tài khác của quỹ góp vốn đầu tư sàn chứng khoán .
– Quản lý hạng mục góp vốn đầu tư sàn chứng khoán là hoạt động giải trí quản trị theo ủy thác của từng nhà đầu tư trong việc mua, bán, nắm giữ sàn chứng khoán và những gia tài khác của nhà đầu tư .
– Các dịch vụ về sàn chứng khoán theo lao lý tại Điều 86 Luật Chứng khoán 2019 .

3. Các nguyên tắc kinh doanh chứng khoán là gì?

Các nguyên tắc tài chính:

+ Có năng lượng kinh tế tài chính : Đủ vốn theo pháp luật của pháp lý, đủ năng lượng kinh tế tài chính để xử lý những rủi ro đáng tiếc hoàn toàn có thể phát sinh trong quy trình kinh doanh
+ Cơ cấu gia tài hài hòa và hợp lý, có năng lực thanh khoản và có chất lượng tốt để thực thi kinh doanh với hiệu suất cao cao
+ Thực hiện chính sách kinh tế tài chính, thuế theo lao lý của nhà nước
+ Tách bạch gia tài của mình và gia tài của người mua, không được dùng vốn, gia tài của người mua để làm nguồn kinh tế tài chính Giao hàng kinh doanh công ty

Các nguyên tắc đạo đức:

+ Chủ thể kinh doanh sàn chứng khoán phải hoạt động giải trí theo đúng pháp lý, chấp hành nghiêm những quy định, tiêu chuẩn hành nghề tương quan đến hoạt động giải trí kinh doanh sàn chứng khoán .
+ Có năng lượng trình độ, có niềm tin nghĩa vụ và trách nhiệm và tận tụy với việc làm .
+ Giao dịch trung thực, công minh, vì quyền lợi của người mua, đặt quyền lợi người mua lên trên quyền lợi công ty .
+ Cung cấp vừa đủ, đúng chuẩn những thông tin thiết yếu cho người mua, bảo vệ gia tài của người mua, bí hiểm những thông tin về thông tin tài khoản của người mua trừ trường hợp người mua chấp thuận đồng ý bằng văn bản hoặc theo nhu yếu của cơ quan quản trị nhà nước .

+ Không sử dụng các lợi thế của mình để làm tổn hại đến khách hàng & ảnh hưởng xấu đến hoạt động chung của thị trường, không được thực hiện các hoạt động có thể làm khách hàng và công chúng hiểu lầm về giá cả, giá trị và bản chất của chứng khoán như việc sử dụng thông tin nội gián để kinh doanh, thuyết phục khách hàng mua bán chứng khoán quà nhiều…

+ Không được làm những việc làm có cam kết nhận hay trả những khoản thù lao ngoài khoản thu nhập thường thì .

4. Kinh doanh chứng khoán theo quy định tại Điều 86 Luật chứng khoán 2019

– Công ty sàn chứng khoán được cấp phép triển khai nhiệm vụ môi giới sàn chứng khoán được phân phối những dịch vụ sau đây :
+ Nhận ủy thác quản lý tài khoản thanh toán giao dịch sàn chứng khoán của nhà đầu tư cá thể ; triển khai phân phối hoặc làm đại lý phân phối sàn chứng khoán ; quản lý tài khoản thanh toán giao dịch sàn chứng khoán ; đáp ứng dịch vụ quản trị list người chiếm hữu sàn chứng khoán cho những doanh nghiệp khác ;
+ Cung cấp dịch vụ thanh toán giao dịch sàn chứng khoán trực tuyến ; cung ứng hoặc phối hợp với những tổ chức triển khai tín dụng thanh toán cung ứng dịch vụ cho người mua vay tiền mua sàn chứng khoán hoặc phân phối dịch vụ cho vay sàn chứng khoán ; cung ứng hoặc phối hợp với những tổ chức triển khai tín dụng thanh toán cung ứng dịch vụ ứng trước tiền bán sàn chứng khoán ; lưu ký sàn chứng khoán ; bù trừ và thanh toán giao dịch sàn chứng khoán ; những dịch vụ trên kinh doanh thị trường chứng khoán phái sinh .
– Công ty sàn chứng khoán được cấp phép triển khai nhiệm vụ tự doanh sàn chứng khoán được thanh toán giao dịch sàn chứng khoán trên thông tin tài khoản tự doanh sàn chứng khoán và được góp vốn đầu tư, góp vốn, phát hành, chào bán những mẫu sản phẩm kinh tế tài chính .
– Công ty sàn chứng khoán được cấp phép triển khai nhiệm vụ bảo lãnh phát hành sàn chứng khoán được cung ứng dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán sàn chứng khoán, thực thi những thủ tục trước khi chào bán sàn chứng khoán ; đại lý lưu ký, thanh toán giao dịch, chuyển nhượng ủy quyền sàn chứng khoán ; tư vấn tái cơ cấu tổ chức, hợp nhất, sáp nhập, tổ chức triển khai lại, mua và bán doanh nghiệp ; tư vấn quản trị, tư vấn kế hoạch doanh nghiệp ; tư vấn chào bán, niêm yết, ĐK thanh toán giao dịch sàn chứng khoán ; tư vấn cổ phần hóa doanh nghiệp .
– Công ty sàn chứng khoán được cấp phép thực thi nhiệm vụ tư vấn góp vốn đầu tư sàn chứng khoán được ký hợp đồng cung ứng dịch vụ cho người mua theo pháp luật tại khoản 32 Điều 4 của Luật này .
– Ngoài những dịch vụ pháp luật tại những khoản 1, 2, 3 và 4 Điều này, công ty sàn chứng khoán chỉ được phân phối dịch vụ kinh tế tài chính khác tương thích với pháp luật của pháp lý sau khi báo cáo giải trình Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bằng văn bản. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền tạm ngừng, đình chỉ việc phân phối dịch vụ kinh tế tài chính khác của công ty sàn chứng khoán nếu việc phân phối dịch vụ đó trái với pháp luật của pháp lý hoặc gây rủi ro đáng tiếc mạng lưới hệ thống đầu tư và chứng khoán .
– Công ty quản trị quỹ góp vốn đầu tư sàn chứng khoán được kêu gọi và quản trị những quỹ góp vốn đầu tư quốc tế có tiềm năng góp vốn đầu tư vào Nước Ta, quản trị quỹ hưu trí bổ trợ tự nguyện theo pháp luật của pháp lý có tương quan, cung ứng dịch vụ thanh toán giao dịch sàn chứng khoán trực tuyến .
– Chi nhánh công ty sàn chứng khoán quốc tế tại Nước Ta chỉ được thực thi nhiệm vụ tư vấn góp vốn đầu tư sàn chứng khoán. Chi nhánh công ty quản trị quỹ quốc tế tại Nước Ta chỉ được phân phối dịch vụ quản lý tài sản cho vốn kêu gọi tại quốc tế .
– Bộ trưởng Bộ Tài chính pháp luật chi tiết cụ thể về hoạt động giải trí của công ty sàn chứng khoán, công ty quản trị quỹ góp vốn đầu tư sàn chứng khoán, Trụ sở và văn phòng đại diện thay mặt công ty sàn chứng khoán, công ty quản trị quỹ góp vốn đầu tư sàn chứng khoán và Trụ sở, văn phòng đại diện thay mặt công ty sàn chứng khoán, công ty quản trị quỹ quốc tế tại Nước Ta ; những dịch vụ được cung ứng, việc tạm ngừng, đình chỉ việc cung ứng dịch vụ kinh tế tài chính khác của công ty sàn chứng khoán pháp luật tại những khoản 1, 2, 3, 4 và 5 của Điều này .

Nói tóm lại, qua bài viết trên, ACC Group đã cung cấp tới quý khách hàng những thông tin cơ bản về kinh doanh chứng khoán là gì. Kính mong quý khách hàng đón đọc và ủng hộ bài viết của ACC Group.

Đánh giá post

Source: https://sharevnhub.com
Category : Blog